兴业银行泰安分行开展员工行为排查专项活动

　　近日，为贯彻落实《山东银保监局办公室转发中国银保监会办公厅关于持续深入做好银行机构“内控合规管理建设年”有关工作的通知》（鲁银保监办发[2021]90号）要求，加强对行内员工行为监管，切实防范银行从业人员的道德风险和违法违规行为，兴业银行泰安分行于开展了员工行为排查等系列活动，提升内控合规管理质效。

　　统一思想，牢固树立合规意识。该行一直坚守合规经营的理念，牢固树立合规经营意识，根植“风险为本、合规优先”的企业文化，牢牢抓住依法合规经营这个着力点，根治部分员工存在的合规意识淡薄等问题，有效夯实合规管理基础，推动行内依法合规经营和持续稳健发展。

　　抓住重点，有效推进合规建设。兴业银行泰安分行风险管理部牵头完善了事前合规审查、事中合规检查、事后合规评估成为常态化工作机制，小违规及早预警、轻违规及早制止。强化重点环节合规管理，紧盯关键制度、关键岗位、关键人员，紧盯内控合规薄弱环节，做到有的放矢，强效治理。

　　全员学习重要合规内控制度。该行还组织全行员工学习了总行的新版《员工行为十三条禁令》《重要岗位主要负面行为清单》《违规问责管理办法》，并组织全行员工进行线上考试。同时进一步规范网点管理，提升员工素质，规范员工销售行为，彻底阻断前台人员与客户的异常资金往来，明确柜面员工、大堂经理、理财经理等前台一线人员不得私售理财“飞单”、不得涉及民间借贷、不得与客户存在异常资金往来等事项，确保员工规范经营。

　　“啄木鸟”专项员工异常行为排查行动把合规网络织得更密。为进一步强化员工行为规范管理，有效防控案件风险，结合总行新版《员工行为十三条禁令》《重要岗位主要负面行为清单》宣贯工作相关要求，该行还开展了员工异常行为排查“啄木鸟”专项行动暨基层网点负责人内控履职督导工作，风险部门下到每个网点开展突击检查，让员工时刻保持“要合规”的状态，

　　严肃问责，强化内外部监督问责机制。此外，该还还进一步强化监督问责机制，对于发现行内员工存在私售理财“飞单”、涉及民间借贷等异常行为的，鼓励员工及时举报；进一步健全网络、电话等外部举报机制，利用社会力量加强对行内员工行为的监督。多措并举，建立内外部监督长效机制。该行风险管理部门负责人表示，对于监管部门、总分行、内外部审计发现的各类员工行为问题，该行将根据问题性质、危害程度、责任大小依法严肃处置，绝不姑息。

　　【通讯员 苏焕菊】