工行泰安分行强化管理措施持续夯实内控管理基础水平

今年以来，为有效提升内控非现场监测评价管理水平，泰安分行全面贯彻上级行稳健经营强化监管的发展理念，积极通过短板指标分析、风险防控前移、系统资源应用、违规违纪问责、指导帮扶下沉等强化工作措施，持续夯实内控管理工作水平。

一、加强梳理短板指标，全面制定应对措施。泰安分行在全面分析去年非现场监测内控评价的基础上，全面梳理短板指标，仔细研究指标考核对策，制定今年内控评价上等级的工作方案，明确每一指标得分、增分目标，确保上等级具体目标的实现。通过现场和非现场检查相结合的方式，加强内部控制监督，守住内控案防底线，遏制案件、案件风险事件、重大风险事件及监管处罚发生，避免出现限制评价扣分。积极将内部控制要求纳入到制度流程、日常管理、监测检查、整改问责中，构筑起坚实内控控制的“第一道屏障”。切实将内控评价作为加强内控管理工作的有力抓手，按季监测、分析、评估、通报评价指标完成情况，将内控工作压力、风险防控压力层层传导到支行、网点，不断提升内部管理水平。

二、加强统筹管理，确保整改取得实效。针对案件发生频率较高的业务领域、敏感环节、关键岗位人员，充分运用各专业监督系统，资源共享、优势互补、高效联动统筹检查资源，充分运用非现场监测排查，减少现场检查频次，减轻基层工作压力。加强向监管部门的工作汇报，及时跟踪和掌握当地监管政策，把准监管导向，主动落实和配合监管工作；加强组织统筹，强化检查责任，确保上级行检查、自查，经得起监管部门的评估验证。坚持“动员千遍不如问责一次”，加强“问严、问精、问准”，进一步健全责任认定工作机制，通过提升问责层级、提高问责效率，震慑违规违纪行为。

三、加强业务督导，狠抓制度落实。通过参加支行案防分析会议和牵头组织专业集中检查，指导支行开好案防分析会，并不定期组织对辖内支行案防分析会制度落实情况检查，提高支行案防分析会质量。围绕上级行风险提示内容要求，结合每月发生的风险事件，不定期编发《泰安分行内控合规风险提示》下发各支行，促使各支行高度关注本辖区风险状况，确保监管要求、制度规定传导到位、执行落实到位、风险防范控制到位。持续抓好业务培训工作，对支行内控行长、部室合规经理、网点责任人、网点合规经理及业务相关人员进行培训，不断提升各层级风险防控意识和风险防控能力。