建行泰安新泰支行：打造坚实合规文化基石

银行业是高风险行业，工作来不得半点马虎，必须打起一百分精神，出实招、干实事。在日常工作中，要是非分明、立场坚定、作风扎实，时刻绷紧合规经营这根弦，真正做到合规操作、合规经营。

为确保合规工作有序进行，新泰支行营业室着力于员工业务素质的培养，保障网点工作的稳健推进。一是强化违规案例警示教育，规范柜面业务操作，加强内控管理。为警示教育全体员工，进一步规范员工行为，营业室制定了员工合规案防警示教育“周周学”实施方案，组织员工利用网点晨会、夕会、专题会议等，按周组织员工集中学习学习行内、外发生的违规案例，尤其对违规人员的违纪事实、处理情况等进行深入的分析，并对全体员工所有违纪事实进行探讨交流，教育员工从中汲取教训、引以为戒，坚决守牢纪律合规底线，认真履职尽责，杜绝违规行为发生。二是做好柜面风险防范，堵截各类金融诈骗案件，为建行客户的资金安全保驾护航。按照行规要求，适时组织员工开展防骗防抢劫演练，促使员工保持高度负责的工作态度和职业敏感度，在遇到突发状况时，能够有效识别金融诈骗案件，并有效应对突发状况，在紧急时刻能够切实保护人民群众的人身和资金安全。三是强化反洗钱管理，为提升客户基础信息质量，提高风险管控能力，从点滴做起，强化基层机构洗钱风险控制，多措并举做好反洗钱日常工作。做实客户身份识别；认真执行反洗钱尽职调查；提高客户风险等级调整的及时性、准确性；强化洗钱高风险客户后续控制措施实施等。通过一系列措施，搭建牢固的洗钱风险防护网。

坚守合规经营底线是商业银行赖以稳定发展的基础，新泰支行营业室坚持从员工教育抓起，从规范操作抓起，引导员工警醒反思，用条例提示员工严以律己，进一步强化了员工的日常行为管理。