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  • 工行泰安分行多举措提升运营风险核查管理水平

    作者:韩峰  

    今年以来,为加强业务运营风险核查工作管理,有效防范业务运营风险隐患,切实控制业务运营风险事件发生,工行泰安分行多举措提升业务运营风险核查管理水平。

    针对核查发现问题,及时发布风险提示。一是安排专人及时转下发上级行发布的风险提示。二是对所辖行日常业务运营核查发现的问题,时时发布风险提示,有效揭示风险隐患。三是要求员工认真学习风险提示,查找自身有无存在类似问题,本着有则改之,无则预防的思想,加强学习、相互提醒,达到防控业务风险,消除业务隐患的目的。

    利用专项治理活动,强化核查业务管理。该行结合内控合规“基础强化年”主题活动的开展,跟据自身实际制定下发了《业务运营重点风险及屡查屡犯风险专项治理》活动方案,提出了治理重点、治理要求、分工协作、加强问责等内容,采取定期下发通报、简报等形式,对较好支行的经验做法及时进行推广,推动所辖支行相互借鉴、相互学习、相互促进,以督导柜员合规操作,进一步加强了业务核查的基础管理工作,解决业务操作过程中“屡查屡犯”的问题。

    运用座谈督导方式,有效防控运营风险。一是采取召开座谈会议形式,进行面对面的沟通交流,人人提出运营工作中存有的风险环节或风险点,群策群力、深入分析,共同探究解决问题的措施办法。二是有针对性地加强检查督导。对业务运营风险系统风险暴露水平高的重要业务、重点环节和发现的高风险网点、高风险柜员进行帮扶督导,不断增强员工的风险意识和自我保护意识,有效防控运营风险。  

    跟踪问题整改情况,加大违规处罚力度。今年以来,该行把业务核查发现问题的跟踪整改,作为运营核查的工作重点之一,对业务核查发现的问题,落实风险事件责任人,严格按照制度规定进行通报批评、扣减绩效、违规积分等处罚,特别是加大了对管理责任的追究力度,以此为手段,将责任追究作为强化内部管理的重要措施,增强规章制度的权威性、严肃性,不断提升业务运营风险核查管理水平。

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