• 工行泰安分行围绕五大板块 夯实风险合规管理基础

    作者 刘宝美

    工行泰安分行紧扣“回归本源、夯实根基”主题,围绕“讲”“训”“做”“评”“罚”五大板块,营造“不想为、不能为、不敢为”合规氛围,不断优化风险合规管理机。

    一、突出“讲”字,推进合规理念根植落地。开展合规标兵全辖巡讲活动,讲好榜样故事,发挥正面典型的示范带动作用;讲好“履职担 当践行责任”合规课,对照总省行《案防工作责任制管理办法》及相关案防履职要求,认真研研履行案防管理责任的关注点和工作抓手,配套梳理相关案例、编制课件,为辖属各级机构的管理人员讲授合规课,明确案防管理责任,推进案防责任落地。

    二、突出“训”字,引导合规意识内化于心。开展系列“学习”“测试”“教育”活动,引导员工参加网络大学合规专题网络课程学习测试;组织员工参加监管部门及上级行案防法规及岗位禁止性规定和合规知识学习测试;要求新入职员工签署合规承诺书、参加入职合规教育和测试;组织内控合规专业条线员工参加内控合规专业网络培训;开展“以案说纪以案说规”警示教育,强化监管法规和行内制度的日常培训。

    三、突出“做”字,确保合规管理落实到位。通过座谈、演讲、辩论、征文、案例沙龙等多种形式开展“学习监管规则 强化制度执行”大讨论活动,强化监管法规学习;开展“合规管理深化年”特色活动,编制《合规指南》,全面排查合规管理情况,切实履行“合规管理”职责,落实《合规正向激励管理办法》实施细则,建立内控合规正向激励机制,不断优化完善“合规表彰、违规惩戒”的机制。

    四、突出“评”字,巩固综合整治工作成果。全面评估2017年专项治理工作,同时对照2018年深化整治工作要点,梳理突出问题和风险隐患,查找不足,深入治理;展整改工作后续评价,综合评估部分支行整改工作的组织推动、规范管理、措施落实、责任追究、整改效果;开展内控评价,加强内控体系建设,建立评价指标分解、评价指标考核、评价问题整改工作机制。

    五、突出“罚”字,发挥违规警示震慑效应。严格执行关于案件和违规问责的相关要求,重点整治总行提出的“十大重点领域”以及省行明确的风险集中“十大关键点”,对边整治边发案或出现重大违规行为的和经过充分治理仍反复出现问题的,加重问责,全行通报。

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