21世纪以来中国“985大学”核心竞争力量化研究

大学核心竞争力是大学知识生产、传播与服务等一系列活动的内在动力系统与外化能力方式，是现代大学合法存在及持续发展的基础，所含内容极其丰富，主要包括科研生产力、学术影响力、技术创新力、学科发展力以及国际影响力等。因国内各大学包括“９８５大学”官方网站所发布的信息无统一模板，差异性较大，因此本研究利用汤森路透、中国知网ＣＮＫＩ数据库以及“９８５大学”官网平台，就２１世纪以来十余年间中国“９８５大学”核心竞争力的发展状况进行比较，客观评价“９８５工程”实施后中国大学核心竞争力的发展状况，为我国高水平大学制定发展规划提供参考。

一、科研生产力

科研生产力指科学研究活动的产出能力，既包括创新理论、生产知识、发现知识的能力，也包括通过整合和应用而实现技术创新、知识运用和转化的能力。ＳＣＩ（科学引文索引）、ＥＩ（工程索引）、ＳＳＣＩ（社会科学引文索引）以及ＣＳＳＣＩ（中文社会科学引文索引）来源期刊论文可以反映科学技术与人文社会科学领域的最新、最重要的研究成果及基础理论、应用研究的水平，近年来被世界或国内权威评价机构所广泛使用。自２００１年以来，中国“９８５大学”ＳＣＩ－Ｅ，ＥＩ，ＳＳＣＩ来源期刊论文总量逐年上升，中国科学技术大学（简称中科大，以下高校均以简称形式出现，除个别简称容易引起混淆的高校外）近１４年累计发表三类国际论文３１３８９５篇，居３９所“９８５”大学之首（详见表１）。因ＥＩ论文在三类国际论文中占绝对大的比重，故以理工见长尤其是以工学见长的“９８５大学”发文总量居多，综合科研生产力排名靠前。

（一）３９所“９８５大学”ＳＣＩ－Ｅ国际论文比较

就近１４年发表的ＳＣＩ－Ｅ国际论文总量看，浙大累计发表ＳＣＩ－Ｅ国际论文５９９２２篇，居３９所大学榜首；清华次之，总计发表ＳＣＩ－Ｅ国际论文５４６６５篇。前十位依次为浙大、清华、北大、上海交大、复旦、南大、中科大、川大、中山、山大，详见表２。

（二）３９所“９８５大学”ＥＩ国际论文比较

在ＥＩ类学术成果中，理工类“９８５大学”优势明显，中科大发表的ＥＩ论文最多，１４年累计发文２８１６１４篇；南大次之，总计发文８５１７２篇；前十位者为中科大、南大、武大、北理工、浙大、清华、天大、电子科大、哈工大、上海交大。

（三）３９所“９８５大学”ＳＳＣＩ国际论文比较

在３９所“９８５大学”中，北大１４年累计发表ＳＳＣＩ来源期刊论文３２１７篇，居３９所“９８５大学”发文之首；北京师范大学（简称“北师大”）次之，总计１９５９篇，其他数据见表４。北大作为中国第一所“国立”综合性大学、新文化运动的中心和“五四”运动的策源地。民主、科学、求实、创新的学风在这里生生不息、代代相传［１］。同时，清华、上海交大、西安交大、大连理工等以理工科见长的大学，近年来人文社会科学显现良好的发展势头，在人文社会科学研究领域拥有较强的国际竞争力，值得特别关注。

（四）３９所“９８５大学”ＣＳＳＣＩ论文比较

在３９所“９８５大学”中，人大近１４年ＣＳＳＣＩ来源期刊发文量最高，累计２６２６９篇；北大紧随其后，共发２３５５１篇，南大、北师大等高校紧随其后，位列前十，详见表５。人大拥有丰厚的人文社会科学研究成果并非无源之水，有其发生的充分理由。人大是一所以人文社会科学为主的综合性研究型大学，无论是在战火纷飞还是和平建设年代，人大一直坚守“立学为民、治学报国”的办学宗旨，使学校成为我国人文社会科学高等教育和研究的重要基地，为我国哲学社会科学的发展和繁荣做出了重要贡献［２］。

二、学术影响力

学术影响力主要是指学术论文公开发表后其核心观点或某一主张被其他学者认可、引用的情况，包括总被引频次、高频被引论文的数量等，该量在一定程度上可以反映学术论文的创新程度与辐射能力，是评价大学知识创新能力的重要指标。因ＥＩ国际论文没有引用频次数据库，故学术影响力仅就ＳＣＩ－Ｅ，ＳＳＣＩ国际论文的引用情况进行分析。

（一）３９所“９８５大学”ＳＣＩ－Ｅ论文他引情况比较

１．ＳＣＩ－Ｅ论文总被引频次比较。浙大ＳＣＩ－Ｅ国际论文历年被引总和位居３９所“９８５大学”之首，２０１２年前总被引文频次均超过２００００次，最高年份达６００００余次；其后是清华、北大，该三所大学１４年发文的被引频次总和均超过５０万次，说明其研究成果具有较高的创新性，大学聚集了一批一流学者；上海交大、复旦、南大、中科大、川大、中山等ＳＣＩ－Ｅ论文总被引量也在２０万次至４０余万次之间（详见表６）。

２．ＳＣＩ－Ｅ论文高频被引文比较

按照国际惯例，论文被引量累计超过２４０次者为高被引论文，超１０００次者为热门被引论文。高被引论文与热门论文是科研中质量高、影响力大的精品论文，它不仅可以反映论文的前沿性、创新性与权威性以及较强的全球竞争力，也可以反映该机构是否拥有卓越的学者或优秀的学科带头人。为使比较分析更符合国情，具有较大的比较价值及说服力，本研究增加一个较高频被引论文分析，并将被引频次确定为≥１００次①。１４年间，北大ＳＣＩ－Ｅ论文被引频次达到１００次及以上的高被引文累计７３１篇，领先于其他大学；清华紧随其后，被引超过１００次的论文有６５０篇；复旦、中科大、浙大等大学ＳＣＩ－Ｅ高频被引文均在４００篇以上；上海交大、中山、东北大学、南开也有较高数量的高被引论文（详见表７）。

这１４年间，清华有高频被引论文（》２４０次）１４５篇，成为“９８５”高校ＳＣＩ－Ｅ高频被引论文之最；北大１３３篇，位居第二；复旦、东北大学、上海交大、中山、中科大、南大、浙大高被引文达到或超过５０篇（详见表８）。

同时，北大、清华各有６篇热门引文（＞１０００次），东北大学有５篇，中科大４篇，北师大、复旦、南大、上海交大、浙大各有３篇热门引文，大连理工、西安交大、中山各有２篇，华南理工、南开、厦大、山大、同济各有１篇热门引文，这表明上述大学的相关学科拥有享誉全球的卓越学者和在国际上领先的学科带头人，其研究成果得到学界的广泛认可，在国内外拥有广泛的学术影响力，这是大学中的宝贵财富。

（二）ＳＳＣＩ论文他引情况比较

１．ＳＳＣＩ论文总被引情况比较。北大发表的ＳＳＣＩ论文被引量远超其他大学；北师大、上海交大的ＳＳＣＩ论文被引频次总和居第二三位，表明两校人文社会科学研究成果有很高的创新性与影响力（详见表９）。个别大学引文总量较低，这或许与学校的学科布局有一定关联，遵循有所为、有所不为的发展战略。

２．ＳＳＣＩ论文高被引用比较。９年间，北大ＳＳＣＩ高被引超过１００次的论文累计１４篇，居各大学之首；上海交大、北师大、浙大高被引超过１００次的论文分别为７篇、５篇和４篇，大连理工、复旦、西安交大和中南各有１篇高被引论文，复旦有１篇论文被引超过２４０次。因受写作语言的限制，中国“９８５大学”ＳＳＣＩ发文量总体偏低，没有超过１０００次的被引论文，具有国际影响力的顶级学者略显欠缺。

三、技术创新力

专利技术在一定程度上可以反映某领域技术创新的程度与能力，涵括了技术领域最新型技术情报。“９８５大学”作为我国优秀人才的培养单位与研究机构，其申请、发明的众多专利在我国经济社会发展中发挥了重要作用。２００４—２０１４年，所有“９８５大学”的专利授予呈逐年增多之势，工科主体或具有工学积淀的高校占据明显优势，浙大、清华获得的专利授予总量较多，累计达万件以上，东南大学、上海交大、华南理工、哈工大、北航、天大、山大、华中科大等“９８５大学”位列前十，上述院校拥有较强的专利意识，更加重视知识创新和知识产权保护（详见表１０）。

四、学科竞争力比较

学科是大学核心竞争力之根本所在，是大学从事人才培养、科学研究和社会服务的基础性平台，能够体现大学办学水平、办学特色、学术地位和社会声誉。大学作为以学科为基础的学术机构，一流的学科是创建一流大学的首要条件，为此，本研究利用上海交大２００９年开始公布的五大学科排名及汤森路透数据库的ＥＳＩ前１％数据，进一步比较３９所“９８５大学”的学科竞争力。

（一）２００９—２０１４年３９所“９８５大学”五大具体学科排名比较

２００９年，上海交大在以往综合排名的基础上，公布了数学、物理、化学、计算机、经济学／商学五个学科的全球大学排名。自２００９年始，３９所“９８５大学”中，北大、清华等３３所大学的部分学科分别进入五大学科排行榜（２００１年前公布１００强，２０１２年公布２００强），表明上述这些高校拥有较雄厚的办学实力，在全球大学中拥有很强的学科核心竞争力。２０１４年，北大、清华、上海交大三所高校五大学科全部进入排行榜。

１．２００９—２０１４年３９所“９８５大学”数学学科

排名比较。数学学科是中国“９８５大学”进入排行榜最多的学科，６年间共有２６所“９８５大学”的数学学科进入“百强”或“二百强”。北大数学学科排名最好，６年间，除个别年份外，基本居世界百强之列，２０１４年在学科不断积累的基础上，升至全球第３７位，是名副其实的国际一流学科，这与北大数学学科的历史积淀及现有的优秀团队密切关联。复旦、哈工大、兰大、中山的数学学科亦拥有很强的学术竞争力，居全球前“７５强”之列；清华、浙大两校的数学学科实力相当，居世界“百强”之列；武大２０１４年数学学科进入世界“二百强”，整体看，三分之一“９８５大学”的数学学科已进入全球学科排名前二百名，在国际上拥有较大的学术竞争力（详见表１１）。

２．２００９—２０１４年３９所“９８５大学”物理学科排名比较。就总体而言，中国“９８５大学”物理学科在全球的学术排名远不及数学学科，多半高校榜上无名，这在一定程度上反映出中国“９８５大学”物理学科缺少国际竞争力。但可喜的是，６年间，北大、南大、清华、上海交大、中科大、南大、浙大７所高校进入排行榜（详见表１２），其中，北大物理学科快速发展，２０１２年在进入榜单的同时即跻身全球物理学科“百强”。这是北大物理学人甘于寂寞、潜心学术的结果。

３．２００９—２０１４年３９所“９８５大学”化学学科排名比较。从排行榜单的结果看，中国“９８５大学”化学学科是五类排名学科中最好的学科，不但有２０所大学化学学科进入排行榜，且有北大、复旦、浙大三所高校的化学学科进入全球“５０强”。６年间，“９８５大学”化学学科快速发展，北大、浙大、复旦快速发展，直线上升，拥有相当强的国际竞争力，成为全球化学学科的研究中心；吉大、南大、清华、厦大居全球７５强，呈现较大的学科优势；大连理工等４所高校居全球“百强”（详见表１３）。

上述大学能够跻身全球“百强”之列与这些大学的学科积淀、卓越学者息息相关，这些高校的化学学科虽建时不等，但在学科发展中都汇聚了一大批情系化学、执著求索的顶级学者，为学科、为高校，也为中国科学事业的发展做出了卓越贡献。

４．２００９—２０１４年３９所大学计算机学科排名比较。２００９—２０１４年，共有２１所“９８５大学”进入全球计算机学科排行榜，清华计算机学科发展较好，排名稳步上升，浙大计算机学科排名近年来逐年上升，两校均为全球高校计算机学科前５０强，是全球著名的一流计算机学科。清华大学计算机学科虽组建不足２０载，但却取得了令世人瞩目的成就。北大、上海交大、西安交大均有较突出的表现，居全球高校计算机学科排名前７５强；哈工大、华中科大也在全球“百强”之列（详见表１４）。

５．２００９—２０１４年３９所“９８５大学”经济学／商学学科排名比较。中国“９８５大学”在经济学／商学学科排名中不够理想，６年间，总计有５个学科进入排行榜，其中，北大连续４年进入排行榜，２０１１年曾跻身全球“百强”；２０１２年复旦、清华、上海交大三校经过学科积累与历练，跻身“二百强”排行榜；２０１３年西安交大跻身经济学／商学学科排行榜（详见表１５）。

（二）进入ＥＳＩ前１％的学科

美国汤姆森科技信息集团开发的《基本科学指标》（ＥＳＩ）数据库是专门收集和反映世界各国２２个主要学科论文被引情况的权威检索工具，能够比较充分地体现各科研机构（大学、科研院所）的学术论文的发文量及引用情况，代表学术活跃程度、学术质量及影响力。截至２０１４年１０月，北大有１９个学科进入全球ＥＳＩ前１％；浙大有１７个学科进入ＥＳＩ前１％；上海交大、中山各有１６个学科进入ＥＳＩ前１％。在汤森路透开发的２２个基本学科指标中，北大、浙大、上海交大、中山、复旦、清华、南大、兰大、川大９所高校有５０％的学科进入全球排名前１％；北师大、南开、武大、中科大４所高校有１０个学科进入ＥＳＩ前１％。浙大、中山、川大、厦大进步最大，发展最快，两年间分别新增三个ＥＳＩ前１％学科；清华、南大、兰大、北师大、南开、吉大、大连理工７所高校也新增２个ＥＳＩ前１％学科，上述高校学科具有很强的综合实力。

在中央政府的大力支持与资助下，经过十余年的艰苦努力，中国“９８５大学”在科研生产力、学术影响力、技术创新力、学科竞争力等方面迈出了惊人的步伐，通过人才培养、知识创新与平台建设，吸引了新一批优秀学者，取得了骄人的业绩，形成学者、学术、学科发展的良性循环，在国际舞台上已崭露头角。一些传统学科倚重历史积淀，实现学科的稳步增长；而新兴学科借助国家、社会需求及交叉学科的优势实现了跨越式发展。当然，我们必须清醒地认识到，知识创新力不足，专利技术转化能力差，国际影响力欠缺，顶级人才、特色人才匮乏，个别高校传统优势特色学科快速滑坡也是中国“９８５大学”乃至中国大学客观存在且不容忽视的问题。

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作者：赵俊芳，教授、博导，吉林大学高等教育研究所所长。齐芳，副馆员。

来源：量化研究方法