工行泰安分行多举措加强合规文化建设

作者 赵绪春 王焕礼

今年以来，为积极营造良好的内控案防环境，工行泰安分行在全行广泛传播、根植“合规为本、人人有责、风险可控、稳健高效”的合规文化理念，加快形成“主动合规、全员合规”的良好氛围。

一是认真落实《合规教育管理办法》。以组织员工学习《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》和省行《员工行为负面清单》为重点，进一步完善“正面有规范、反面有禁止、违规有处理”的“三位一体”合规教育体系，围绕“案件就在身边”、“合规创造价值”等主题活动，面向全行员工持续开展合规教育。

二是继续组织监管法规及岗位禁止性规定学习活动。将监管法规及岗位禁止性规定学习作为当前增强员工遵法守纪和提升案防制度执行力的重要途经，进一步梳理、明确各岗位禁止性规定，编制专业测试题库，并采取网络考试、培训测试、集中考试、岗位抽考等多种方式，以考促学，以学促行，切实提升全行员工合规操作的自觉性和防控风险的主动性。

三是开展合规主题教育活动。组织开展案例巡展、合规巡讲、评选合规标兵、“践行合规从我做起”大家谈、重温“负面清单”、等宣教活动，引导各级机构及广大干部员工重视合规、关注合规，积极参与合规文化建设，自觉将内控合规文化理念贯穿于经营管理的方方面面。

四是严守“十大禁令”。把“严禁弄虚作假、严禁飞单私售、严禁抽屉协议、严禁尽调舞弊、严禁代客操作、严禁充当掮客、严禁违规越权、严禁失职渎职、严禁失密泄密、严禁赌博经商”等新时期“十大禁令”纳入相关专业培训和检查内容，督促全行员工在经营管理实践中严格落实，确保纪律严明、令行禁止。通过持续开展合规教育活动，进一步增强员工的依法合规意识、制度执行意识和风险防范意识，从源头上解决违规问题、控制案件风险。